Fondskonzept baut Service für Makler-Revision aus
Der Maklerverbund Fondskonzept setzt sich für mehr Transparenz im Hinblick auf Leumund und Bonität von unabhängigen Finanzmaklern ein. Hierzu wurde das hauseigene Online-System Maklerservicecenter (MSC) so weiterentwickelt, dass jeder Vermittler im festen Turnus von sechs Monaten einer Bonitätsanalyse durch die Wirtschaftsauskunftei Bürgel unterzogen wird. Ein neues Modul speichert die Ergebnisse zusammen mit dem Führungszeugnis und der manuell erfassten Registrierungsnummer aus dem zentralen Vermittlerregister, um sie im Anschluss von der internen Revision überprüfen zu lassen.
Persönliche Zuverlässigkeit und geordnete Vermögensverhältnisse sind neben dem Nachweis der Sachkunde und einer Berufshaftplichtversicherung die Voraussetzung für eine Tätigkeit als Finanzanlagenvermittler (§ 34f Gewerbeordnung; GewO), Versicherungsvermittler (§ 34d GewO) oder Honorar- Finanzanlagenberater (§ 34h GewO). Ein regelmäßiger Check bezogen auf den Vermittlerstatus könne somit wirksam Haftungsrisiken reduzieren, die etwa aus einer veränderten persönlichen Integrität oder sich verschlechternden wirtschaftlichen Verhältnissen resultieren.
Fehlen beispielsweise bei einem Untervermittler die Voraussetzungen zur Vermittlung von Finanzprodukten durch eine nicht mehr vorhandene Registrierungsnummer, werden die vorgesetzten Makler oder Vertriebe automatisch per Systemnachricht informiert. Das Gleiche gilt bei einer zurückgehenden Bonität aufgrund von Ereignissen im geschäftlichen oder privaten Umfeld des Vermittlers. Dies ermögliche den Partnern, bei negativen Ergebnissen rechtzeitig gegenzusteuern.
„Die periodische Statusüberprüfung von Leumund und Bonität ist ein weiterer Baustein für noch mehr Effizienz und Zeitersparnis. Dies schafft für alle Beteiligten der Wertschöpfungskette – ob Makler, Kunde oder die depotführenden Plattformen – zusätzliches Vertrauen und Sicherheit. Wir stoßen daher mit der neuen Regelung auf eine große Akzeptanz bei unseren Maklern”, so Hans-Jürgen Bretzke, Vorstand von Fondskonzept.
Quelle: Pressemitteilung Fondskonzept
Die Fondskonzept AG ist ein unabhängiger Maklerverbund mit Sitz in Illertissen. Das 1999 gegründete Unternehmen bietet für freie Makler, Vertriebe, Vermögensverwalter, Banken, Versicherungen und Haftungsdächer Dienstleistungen in den Bereichen Investmentfonds, Versicherungen, Bausparen und Finanzierungen. Das von Fondskonzept verwaltete Bestandsvolumen beträgt 7,3 Milliarden Euro. (JF1)