H2O Asset Management zahlt 250 Millionen Euro an Investoren zurück
Die Londoner Natixis-Tochter H2O Asset Management wurde nach einer Untersuchung durch die britische Finanzaufsichtsbehörde Financial Conduct Authority (FCA) aufgefordert, 250 Millionen Euro an Anleger zu zahlen, die seit 2020 keinen Zugriff mehr auf ihre Gelder haben. Das meldet das Informationsportal Citywire.
Die FCA ist der Ansicht, dass es der Asset Manager zwischen April 2015 und November 2019 „versäumt hat, eine ordnungsgemäße Due-Diligence-Prüfung für Investitionen im Zusammenhang mit der Tennor-Gruppe“ – die dem umstrittenen deutschen Geschäftsmann Lars Windhorst gehört – oder „anderen von ihm vorgestellten Unternehmen“ durchzuführen, so Citywire.
Das Unternehmen steht im Mittelpunkt einer Kontroverse, seit es gezwungen war, mehrere Fonds, die illiquide Vermögenswerte im Wert von schätzungsweise 1,64 Milliarden Euro im Jahr 2020 hielten, zunächst auszusetzen und dann zu „side-pocketen“. Nach einer eigenen Untersuchung kam die britische Aufsichtsbehörde nun zu den Feststellungen, dass H2O weder über angemessene Strategien oder Verfahren noch über die nötige Sachkenntnis und Sorgfalt beim Umgang mit potenziellen Interessenkonflikten verfügte. Außerdem gab es mehr als 50 Fälle, in denen H2O-Mitarbeiter Bewirtungen erhielten, die nicht ordnungsgemäß gemeldet wurden, darunter die Nutzung einer Superyacht und eines Privatjets. Darüber hinaus habe H2O der FCA falsche und irreführende Erklärungen und Unterlagen vorgelegt, wie zum Beispiel gefälschte Aufzeichnungen und Sitzungsprotokolle. Steve Smart, Joint Executive Director of Enforcement and Market Oversight bei der FCA, sagte: „H2Os Aufgabe war es, seine Fonds ordnungsgemäß zu verwalten und die Anleger zu schützen. Dies ist ihr nicht gelungen, und zu allem Übel hat sie der FCA wiederholt irreführende Informationen geliefert.“
Die FCA erklärte, dass sie H2O für diese „schwerwiegenden Verstöße“ eine beträchtliche Geldstrafe auferlegt hätte. Die Aufsicht hätte sich aber mit dem Unternehmen darauf geeinigt, dass es den Investoren, die von dem Skandal betroffen waren, 250 Millionen Euro zur Verfügung stellen wird. Ein erheblicher Teil dieser Summe stammt aus freiwilligen Beiträgen der H2O-Gruppe. H2O hat außerdem auf seine Ansprüche auf Gebühren und Investitionen in Höhe von insgesamt 320 Millionen Euro verzichtet und wird bis Ende des Jahres die Aufhebung seiner Zulassung für die Geschäftstätigkeit im Vereinigten Königreich beantragen.
In einer Erklärung von H2O AM heißt es, das Unternehmen biete den Inhabern der unterschlagenen Fonds einen „beschleunigten und endgültigen Ausstieg“ an, nachdem es eine Einigung mit der FCA erzielt habe., sagte: „Mit diesem Vergleich erkennen wir die Feststellungen der FCA in Bezug auf die von H2O AM LLP zwischen 2015 und 2019 getätigten Investitionen in private Wertpapiere an“,. sagt Loïc Guilloux, CEO der H2O AM Group. „In den letzten Jahren haben wir unsere Organisation erheblich verbessert und konsolidiert und unsere Risikomanagement- und Compliance-Teams, Governance und internen Verfahren gestärkt. Diese Veränderungen stellen sicher, dass die Lehren aus dieser Zeit in unserer Unternehmenskultur verankert sind“, so der Geschäftsführer weiter. (DFPA/abg)
Natixis Investment Managers (Natixis IM) ist die Asset-Management-Gesellschaft der Investmentbank der französischen Sparkassen und Genossenschaftsbanken Natixis.